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中微半导体（深圳）股分有限公司（如下简称“中微半导”或“刊行人”）于2021年12月29日經由過程科創板上市委审议。中微半导是一家系集成電路（IC）設計企業，專注于数模夹杂旌旗灯号芯片、摹拟芯片的研發、設計與贩卖。
【反馈复兴】
按照申報文件，（1）2019 年 9 月股权鼓励時，王继通、吴新元、李振華向分歧主体告貸入股刊行人，截至今朝告貸余额别離為 106 万元、19 万元、0 元，出借人别離為 YANG YONG、周彦、周彦；（2）2020 年 12 月，王继通、吴新元、李振華别離向 4 人、12人、 5 人告貸入股刊行人，截至今朝告貸余额别離為35 万元、 1,065.80 万元、 430 万元；（3）吴新元 2020年12月的 12名出借工具中，存在两邊未商定利率或還款刻日的情景；有 2 名出借人未共同填写查询拜访表，有1名出借人属于@制%tGu1x%止或限%l8l2y%定@股权投資的职员；（4）李振華 2020 年 12 月的 5名出借工具中，有4名出借人未商定利錢，有1名出借人属于@制%tGu1x%止或限%l8l2y%定@股权投資的职员。
请刊行人阐明：（1）王继通、吴新元、李振華获得告貸是不是以持有刊行人的股分供给了担保，是不是具有了偿能力，是不是會对刊行人股权布局的不乱發生晦气影响；（2）连系王继通、吴新元、李振華經由過程告貸方法获得刊行人股分、有 2名出借人未共同填写查询拜访表、資金流水择要等，阐明各方之間是不是存在@胶%tzO98%葛或潜%5d9xt%伏@胶葛，是不是存在股分代持或其他长處放置。
请保荐機构、刊行人状師对上述事項举行核对并發表白确定見。
复兴：
1、刊行人阐明
（一）王继通、吴新元、李振華获得告貸是不是以持有刊行人的股分供给了担保，是不是具有了偿能力，是不是會对刊行人股权布局的不乱發生晦气影响
1、王继通、吴新元、李振華获得告貸是不是以持有刊行人的股分供给了担保經檢驗公司、顺為芯華、顺為致远、天津芯成、重庆芯继的工商挂号資料，王继通、吴新元、李振華所持公司股分或响应合股企業的合股份额未打點任何出質挂号手续，未有任何出質记實。
經檢驗相干借券、王继通、吴新元、李振華出具的许诺，王继通、吴新元、李振華响应债权人出具的《關于对外告貸的相干许诺》：“一、王继通/吴新元/李振華未以其持有的中微半导的股分向本人供给担保，亦未以其他任何情势向本人供给任何担保； 二、本人與王继通/吴新元/李振華就上述告貸不存在任何@胶%tzO98%葛或潜%5d9xt%伏@胶葛，本人未拜托李振華代持中微半导的股分，亦不存在其他长處放置。特此许诺。”。
王继通、吴新元、李振華获得告貸未以其持有的刊行人股分向响应债权人供给担保。
2、王继通、吴新元、李振華是不是具有了偿能力，是不是會对刊行人股权布局的不乱發生晦气影响
按照王继通、吴新元、李振華供给的銀行流水、家庭薪資收入环境、不動產权證书或不動產挂号盘問成果告诉单、公司現實节制人周彦出具的许诺函，该三人的了偿能力以下：
（1）王继通的了偿能力
截至本复兴陈述出具日，王继通治療灰指甲神器,的告貸余额為 141.00 万元，王继通2020年薪酬约 103.54 万元（税前）。
王继通具有对上述告貸的了偿能力，不會对刊行人的股权布局發生晦气影响。
（2）吴新元的了偿能力
自2021年11月初至本复兴陈述出具日，吴新元向向旭东奉還30.00万元本金并付出2.00万元利錢，已還清向旭东所有告貸；向郭云英奉還5.00万元；向袁芳奉還5.00万元。截至本复兴陈述出具日，吴新元2020年12月與外部投資者同價入股時的告貸余额為 1,025.80万元，其入股公司合计告貸余额总计1,044.80万元。吴新元的收入及資產环境以下：
①退役金
吴新元2021年每個月领取退役金约3.50万元（包括伤残甲士抚恤金、住房补助等）， 2021年度领取约42万元。按照中共中心、國務院、中心军委關于印發《部隊改行干部安顿暂行法子》的通知（中發[2001]3号）與退役甲士事件部、財務部、中心军委政治事情部、中心军委后勤保障部印發的《關于調解自立择業部隊改行干部退役金尺度的通知》，依照現有政策，吴新元领取的退役金将逐年增长。
②除退役金外的家庭收入环境
吴新元2020年度薪酬為51.99万元（税前），其配頭2020年度薪酬约18万元（税前），吴新元及其配頭2020年度薪酬合计约70万元（税前）。
③房產环境
經参考房產中介機构信息，吴新元家庭房產市值约 370 万元。
為包管公司股权的不乱，公司現實节制人周彦已出具以下许诺：若吴新元告貸入股的相干债权人请求其還款，吴新元没法奉還的，本人愿向其供给告貸，以包管其足额了偿债权人的告貸。
综上，吴新元的現有家庭資產及收入虽不足以了偿入股公司的全数告貸，但公司現實节制人周彦已出具相干许诺，不會对公司的股权布局發生晦气影响。
（3）李振華的了偿能力
截至本复兴陈述出具日，李振華的告貸余额总计 395.00 万元。 李振華的收入及資產环境以下：
①家庭收入环境
李振華 2020 年薪酬為 83.34 万元（税前），其配頭 2020 年度薪酬约 50 万元（税前），李振華及其配頭 2020 年度薪酬合计约 133 万元（税前）。
②房產环境
經参考房產中介機构信息，其家庭房產市值约 390 万元。
综上，李振華具有对上述告貸的了偿能力，不會对公司的股权布局發生晦气影响。
综上所述，王继通、李振華具有了偿能力，吴新元的現有家庭資產及收入虽不足以了偿入股公司的全数告貸，但公司現實节制人周彦已许诺在必要時向其供给告貸，以包管公司股权的不乱性，告貸入股不會对公司股权布局的不乱性發生晦气影响。
（二）连系王继通、吴新元、李振華經由過程告貸方法获得刊行人股分、有2名出借人未共同填写查询拜访表、資金流水择要等，阐明各方之間是不是存在@胶%tzO98%葛或潜%5d9xt%伏@胶葛，是不是存在股分代持或其他长處放置
1、王继通、吴新元、李振華告貸入股环境
（1）2019年9月股权鼓励降血糖藥品,時，上述三人入股及告貸环境以下：
（2）2020年12月與外部機构投資者同價入股時，上述三人入股及告貸环境以下：
2、相干出借人、告貸還款金额、借券、銀行流水环境
一轮询問函复兴時代，颜世兴、李景军因小我隐私斟酌，不肯供给其《小我环境查询拜访表》，經沟通，颜世兴、李景军已在本次二轮询問函复兴時代弥补填写《小我环境查询拜访表》，并經公然盘問中國證监會網站（）、上 海 證 券 交 易 所 網 站 （ ）、 深 圳 證 券 交 易 所 網 站（ ）、 全 國 中 小 企 業 股 份 转 讓 系 统 網 站（）、baidu搜刮引擎（）， 颜世兴、李景军不属于《羁系法则合用指引—刊行類第 2 号》规范的證监會体系離任职员，不属于法令、律例、规章、规范性文件@制%tGu1x%止或限%l8l2y%定@股权投資的职员。
按照王继通、吴新元、李振華供给的銀行流水、转账截图，其銀行流水择要及备注环境以下表，不存在异样环境。
截至本复兴陈述出具日，吴新元共有 12 人合计 1,044.80 万元告貸還没有還清，均為吴新元的朋侪、同事、同窗、战友/老乡等。上述 12 人的告貸环境以下：
①屈纪富 1 人的借券商定了利錢和還款刻日，触及告貸金额為 100.00 万元，告貸余额為 70.00 万元；蒋荣、袁芳、余南、代春阳和程子乡 5 人的借券商定了利錢但未商定還款刻日，触及告貸金额為 480.00 万元，告貸余额為 395.00 万元；颜世兴 1 人的借券商定了還款刻日但未商定利錢，触及告貸金额為 65.80 万元，告貸余额為 65.80 万元；朱晓梅、李景军、李文红和郭云英 4 人的借券未商定利錢和還款刻日，触及告貸金额為 500.00 万元，告貸余额為 495.00 万元；周彦告貸無借券，告貸金额為 115.00 万元，告貸余额為 19.00万元。
②蒋荣、袁芳、余南、代春阳、程子乡、颜世兴、李文红和屈纪富8人转账的銀行流水择要或备注中明白阐明為“告貸”，触及告貸总金额為 845.80 万元，告貸余额為 730.80 万（此中，蒋荣的转账有2笔注明“告貸”，转账金额 100.00 万元，1笔未注明，转账金额 50.00 万元；颜世兴的转账有2笔注明“告貸”，转账金额 40.00 万元，2笔未注明，转账金额 25.80 万元）；朱晓梅、李景军、郭云英和周彦4人转账的銀行流水择要或备注中未做阐明，触及告貸金额為415.00万元，告貸余额為314.00万元。
综上，上述职员中，朱晓梅、李景军、郭云英和周彦 4 人转账的銀行流水择要或备注中未做“告貸”阐明，且借券未商定利錢和還款刻日（对周彦的告貸無借券），触及告貸金额為 415.00 万元，告貸余额為314.00万元。
出借人袁芳系法令、律例、规章、规范性文件@制%tGu1x%止或限%l8l2y%定@股权投資的职员，吴新元对其告貸 50.00 万元，截至本复兴陈述出具日，吴新元已奉還 15.00 万元本金并付出 1.50 万元利錢，尚欠袁芳 35.00 万元，吴新元已出具《告貸阐明及還款许诺》，对袁芳的告貸环境举行阐明并规划每個月還款不低于 5 万元。
注：按照孟苏东與闵波的成婚證及二人的供给的《小我环境查询拜访表》，二人系伉俪瓜葛，二人與李振華均系朋侪瓜葛，该出借資金系二人家庭財富，故由孟苏东銀行账户向李振華转账，并备注“闵波转款”。二人均不属于《羁系法则合用指引—刊行類第 2 号》规范的證监會体系離任职员，不属于法令、律例、规章、规范性文件@制%tGu1x%止或限%l8l2y%定@股权投資的职员。
截至本复兴陈述出具日，李振華有 5 人合计 395.00 万元告貸還没有還清，出借報酬李振華的同事、朋侪。上述 5 人中的告貸环境以下：
①鲍晓东 1 人的借券商定了利錢和還款刻日，触及告貸金额為 200.00 万元，告貸余额為 200.00 万元；孙宁、王洪伟、孟苏东和何江 4 人的借券商定了還款刻日但未商定利錢，触及告貸金额為 250.00 万元，告貸余额為 195.00 万元。
②鲍晓东和何江 2 人转账的銀行流水择要或备注中明白阐明為“告貸”，触及告貸金额為 300.00 万元，告貸余额為 300.00 万元；孙宁、王洪伟和孟苏东 3 人转账的銀行流水择要或备注中未做阐明，触及告貸金额為 150.00 万元，告貸余额為 95.00 万元。
出借人孙宁系法令、律例、规章、规范性文件@制%tGu1x%止或限%l8l2y%定@股权投資的职员，李振華对其告貸 50.00 万元，截至本复兴陈述出具日，李振華已奉還 35.00 万元本金并付出 3.00 万元利錢，尚欠孙宁 15.00 万元。
經访谈上述债权人，上述债权人“均不存在拜托中微半导董监高代持中微半导股分的举動，與中微半导董监高不存在胶葛”。
按照上述腰椎間盤突出膏藥, 债权人填写的《天然人环境查询拜访表》，上述資金均系告貸予王继通/吴新元/李振華，不存在异样环境。
按照王继通、吴新元、李振華供给的《關于告貸入股中微半导的相干许诺》和上述所有债权人出具的《關于对外告貸的相干许诺》：“一、王继通/吴新元/李振華未以其持有的中微半导的股分向本人供给担保，亦未以其他任何情势向本人供给任何担保； 二、本人與王继通/吴新元/李振華就上述告貸不存在任何@胶%tzO98%葛或潜%5d9xt%伏@胶葛，本人未拜托李振華代持中微半导的股分，亦不存在其他长處放置。特此许诺。”并經盘問中國裁判文书網（）、人民法院通知布告網（）、baidu搜刮引擎（）等網站，王继通、 吴新元、李振華與其各自告貸人之間不存在胶葛或潜伏胶葛，不存在股分代持或新竹抽化糞池,其他长處放置。
【律證阐發】
中微半导案例中，刊行人的天然人股东存在向實控人及其别人告貸入股刊行人的情景，触及的金额和人数均很多，审核機构存眷治療龜頭炎,到天然人股东获得告貸是不是以持有刊行人的股分供给了担保，是不是具有了偿能力，是不是會对刊行人股权布局的不乱發生晦气影响，各方之間是不是存在@胶%tzO98%葛或潜%5d9xt%伏@胶葛，是不是存在股分代持或其他长處放置。
中介機构举行了以下核对：
（1）获得告貸人的銀行流水举行核对，核对三人对其出借人告貸的銀行流水择要、转账备注，同時比对三人获得的告貸時候點和入股刊行人時候點，核对是不是存在資金异样环境；获得告貸人銀行流水及資金奉還的相干转账凭證，核对三人对出借人的資金奉還环境；获得上述告貸的相干借券，领會上述告貸的根基环境。
（2）对出借人举行访谈，领會其对告貸人告貸的根基环境（金额、利錢商定、還款刻日商定）、是不是存在代持刊行人股分的环境及與刊行人董事、监事、高档辦理职员是不是存在胶葛环境。
（3）获得并核对出借人填写的《天然人环境查询拜访表》，领會出借人的根基环境、事情履历、與告貸人之間的告貸环境、是不是與刊行人的董事、监事及高管存在联系關系瓜葛，确認出借人是不是属于《羁系法则合用指引—刊行類第 2 号》规范的證监會体系離任职员、是不是属于法令、律例、规章、规范性文件@制%tGu1x%止或限%l8l2y%定@股权投資的职员、出借人是不是與公司陈述期内的供给商、客户及其重要成员（出資人、董事、监事、司理等）存在联系關系瓜葛，同時对出借人环境举行收集核对。
（4）获得告貸人的銀行流水、劳動合同，不動產权證书及不動產挂号盘問成果告诉单、家庭薪資證實、不動產权證书，并經由過程公然網站盘問相干不動產权的市場代價，领會告貸人是不是具备資金了偿能力。
（5）获得告貸人出具的《關于告貸入股中微半导的相干许诺》，同時获得公司現實节制人周彦出具的需要時向告貸人供给告貸的许诺函。
（6）获得出借人出具的《關于对外告貸的许诺》，确認告貸人未以其持有的中微半导的股分向其供给担保，亦未以其他任何情势向其供给任何担保；各方就上述告貸不存在任何@胶%tzO98%葛或潜%5d9xt%伏@胶葛，出借人未拜托代持中微半导的股分，亦不存在其他长處放置。
（7）經由過程盘問中國裁判文书網（）、人民法院通知布告網（）、baidu搜刮引擎（）等網站，领會是不是存在胶葛或潜伏胶葛环境。 |
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發表於 2024-6-18 15:31:21
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